当前位置:注册香港公司 > 香港资讯 > 法国巴黎证券遭香港证监会罚款千万
-
法国巴黎证券遭香港证监会罚款千万
时间: 2015-06-02 编辑:百利来注册香港公司香港证券及期货事务监察委员会(证监会)1日对法国巴黎证券(亚洲)有限公司(法国巴黎证券)作出谴责并处以罚款合共1100万元(港元，下同)，原因是该公司在过去10年来均没有就其两边客交易(交叉盘买卖 )向香港联合交易所有限公司(联交所)作出申报。
证监会的调查发现，法国巴黎证券于2002年12月至2013年1月期间没有就合共4443对交叉盘买卖向联交所作出申报，涉及总值逾60亿元的股份，违反了联交所的交易规则及证监会的《操守准则》。
作为持牌法团，法国巴黎证券也未能有效地运用所需的资源和程序，以便适当地进行其业务，包括未能向于法国巴黎证券负责作出申报的交易员提供足够资源，使其能够履行申报职责。鉴于法国巴黎证券的申报缺失已持续一段长时间，且当中涉及大量交易，故证监会认为事态尤其严重。
证监会法规执行部执行董事施卫民表示，该个案显示对待申报缺失不能掉以轻心，因为市场透明度及向投资大众展示准确的资料是十分重要的，不但有助投资者作出有根据的投资决定，也能维持公平有序的市场。
- 上一篇：香港财务局长：年轻一代是变革创新最大推动力
- 下一篇：马化腾吁港善用“因特网＋”
